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对于胜通债毁约事情的事后处置已经陆续落地式。

11月25日夜间，粤开证券发布消息称，涉嫌为山东省胜通集团比较有限公司（下称“胜通集团”）发售公司债卷给予服务项目未勤勉尽责，公司接到中国证监会下达的行政许可事前通知单，中国证监会对粤开证券行政强制执行，并给与警示，与此同时罚没款720万余元，罚款等同于公司上年投资业务收益的9%。除此之外，粤开证券曾任债权融资部经理和2名项目经理也均被惩处20万余元处罚。

粤开证券被罚没款720万余元

2021年9月30日夜间，粤开证券发布消息称，9月29日接到证监会《立案告知书》。因公司在胜通集团发售债券承销业务流程中因涉嫌未勤勉尽责，依据《我国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，证监会决策对公司立案侦查。

在中国证监会立案查处近2个月后，现阶段，调研早已结束，对于粤开证券和其公司有关工作人员的惩罚也来啦。

11月25日夜间，粤开证券发布消息称，涉嫌为胜通集团发售公司债卷给予服务项目未勤勉尽责，公司接到中国证监会下达的行政许可事前通知单，中国证监会对粤开证券行政强制执行，并给与警示，收走非法所得660万余元，并惩处60万余元处罚，总计罚没款720万余元。

值得一提的是，粤开证券债权融资部曾任经理和2名项目经理也被给与警示，并各自惩处20万余元处罚。

胜通集团集团旗下多个债卷产生毁约

额度超50亿人民币

本次粤开证券被罚，均因在胜通集团发售债券承销业务流程中因涉嫌未勤勉尽责。

使我们一起来看看是什么原因。

公布資料表明，胜通集团主要经营的业务为钢帘线和化工厂业务流程，2019年3月，公司宣布破产。那时候胜通集团的总债务为274亿人民币，债务人高达378家。

Wind数据信息表明，胜通集团发售的国债有9只产生本质毁约，债券违约账户余额达55.5亿人民币，在其中，“16胜通01”等6只国债的发行人为国海证券和粤开证券，总数占比达近7成，额度占比达82%。

除此之外，“17胜通MTN002”、“17胜通MTN001”和“16胜通MTN001”三只债卷也无法原承诺时间偿还贷款利息。

在“16胜通01”、“16胜通03”及“17胜通01”三只债券违约时，胜通集团公布了一则公示，强调公司债券违约缘故主要是不可以偿还期满负债且财产不能偿还所有负债但具有重组标准，2019年3月7日，公司已向山东德州市初级人人民法院申请办理重组。2019年3月15日，山东德州市初级法院判决审理公司的重组申请办理。

依据《企业破产法》第四十六条要求：“未期满的债务，在倒闭申请办理审理时视作期满。附贷款利息的债务自倒闭申请办理审理时起终止计算利息。”依据有关相关法律法规要求及《山东省胜通集团股份有限公司公司2015年朝向合格投资者公布发行股票之委托管理方法协议书》承诺，此次公司进到清算程序流程已组成毁约事情。

粤开证券存有四处

未勤勉尽责状况

而粤开证券在这里在其中是什么角色呢？

原先，2016 年 12 月 1 日，粤开证券与胜通集团签署《承销协议》，由粤开证券出任胜通集团公开增发公司债卷“17 鲁胜 01”“18 鲁胜 01”“18 鲁胜 02”的主主承销2013 本年度至 2017 本年度，胜通集团根据编造销货业务流程、定编虚报会计账套，及其立即改动财务审计报告的方法，总共虚报主营业务收入 615.4 亿人民币，总共虚报资产总额 119.11 亿人民币，扣减虚报盈利后，胜通集团各年盈利情况均为亏本。以上个人行为造成胜通集团“17 鲁胜 01”“18 鲁胜 01”“18 鲁胜 02”的募集说明书存有虚报记述。粤开证券出示的《核查意见》《承诺函》也存有虚报记述。

粤开证券财务尽职调查全过程中的未勤勉尽责状况关键有：

1 未谨慎关心山东省胜通钢帘线比较有限公司（下称“胜通钢帘线”）在生产量、销售额等领域出现的异常现象；

2 未谨慎关心胜通钢帘线所给予材料与公布数据信息不一致的状况；

3 未现场查询山东省胜通化工厂比较有限公司（下称“胜通化工厂”）的生产制造经营地，未发觉胜通化工厂已处在停工情况；

4 未谨慎关心胜通钢帘线税务申报原材料的异常现象。

罚款等同于上年投资业务收益的9%

粤开证券在公示里表明，本次惩罚未对公司的生产经营和经营情况造成重要不良危害，现阶段公司生产经营情况一切正常，公司不会有因此次惩罚/解决而被停止挂牌上市的风险性，不会有因不符自主创新层规范而被调节发生有等级的风险性。

依据粤开证券2020年报，上年，公司完成主营业务收入9.49亿人民币，同期相比升高 13.87%；公司完成所属母公司使用者的纯利润 1.53亿人民币，同期相比升高 33.56%。截止到汇报期终，公司资产总额 153.26 亿人民币，较今年初升高 1.70%；属于挂牌上市公司公司股东的资产总额 49.64 亿人民币，较今年初升高 2.16%。

从主要经营的业务看来，上年公司项目投资信贷业务完成收益 7752.10 万余元，占营收的 8.17%，同比减少 1.40%。也就是说，本次惩罚立即罚掉了粤开证券上年投资业务9%的收益。

股权融资遇阻

150亿人民币定向增发被按“暂停键

特别注意的是，“胜通债”爆雷带来粤开证券的不但是惩罚。

2021年11月12日，粤开证券发布消息称，公司前不久接到中国证监会出示的《证监会行政许可申请中止审查通知书》，因为先前被中国证监会立案查处，中国证监会中断了对公司个股定项发售申请办理的行政许可事项核查。

而在先前，该定向增发方案进度比较成功。

2021年4月，粤开证券公布150亿人民币定向增发方案，拟发售不超过83.3每股公积金新股上市，每一股标价为1.8-2元，拟融资不超过150亿人民币。在经济使用层面，募资不超过60亿人民币用以项目投资与买卖业务流程，不超过40亿人民币用以股票融资业务流程，不超过10亿人民币用以投资管理业务流程，不超过40亿人民币用以还款次级债和别的负债。

一开始，一切都比较成功。2021年7月29日，股转系统对粤开证券该次个股定项发售出示情况属实建议。8月11日，粤开证券的个股定项发售申请办理获中国证监会审理。直至2021年9月底，公司被中国证监会立案查处。

到这儿，事儿逐渐拥有转变。

但是，针对个股定项发售被中断核查，粤开证券表明，不容易影响到其进行公司增资和走特点精典线路位居业内前端的自信心和信心，将不断关心事后工作进展，立即通过有关标准向中国证监会申请办理修复核查。

责编：王涵

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