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　　2021年接近尾声，证券行业在这一年规范稳健发展。除了“备战北交所”这一关键词，还有基金投顾、合并、衍生品等行业大事。

　　关键词一：金牛奖

　　2021年最受瞩目的券业大事，当然少不了金牛奖！

　　12月10日，中国证券报发布“2021中国证券业金牛奖”评选结果，共有28家证券公司、13家证券研究所、145个证券研究团队、15家证券公司资产管理人、56个证券公司集合资产管理计划获奖。在奖项揭晓之后，一些券商在公司官方平台密集公告获奖喜讯，引发行业争晒金牛奖热潮！

　　关键词二：备战北交所

　　2021年9月，北交所获准设立，给券商的发展带来崭新机遇。

　　升级系统、测试系统、为合格投资者开通北交所交易权限、梳理北交所储备项目、为拟在北交所上市企业进行培训、专注“专精特新”企业的研究。。。。。。2021年下半年，券商的不少业务部门都在全力备战北交所，11月15日北交所正式开市。

　　在业内人士看来，北交所极大地提高了投资者积极性，打造服务创新型中小企业主阵地，提升融资规模，为券商带来更广阔的业务空间。

　　关键词三：基金投顾

　　券商在2020年尝鲜基金投顾业务。2021年，券商的基金投顾业务大放异彩。

　　截至目前，今年共有22家券商获得基金投顾业务试点资格，加上2020年首批已展业的7家，共计29家券商获试点资格。具备展业资格的券商在不断扩容，包括中信证券、招商证券、国信证券、东方证券、财通证券、兴业证券、华宝证券等。

　　关键词四：合并

　　券业合并一直是热度不减的话题。2021年虽无正式合并事件，但券商股权流动不断。

　　7月5日一纸公告，方正证券的控股股东将变更为中国平安间接控制的新方正集团。若未来方正证券与平安证券重组，应通过哪种路径，引发业内讨论。

　　新时代证券股权转让最终结局是国资中国诚通131亿元收购其98%股权，西部证券、东兴证券先后退出，一场券商并购大戏落幕。

　　关键词五：外资券商

　　证券行业对外开放继续推进。2021年，花旗环球金融控股有限公司、渣打证券(中国)有限公司分别向中国证监会递交了券商设立的材料。

　　今年8月，证监会已对摩根大通证券(中国)控股股东——摩根大通国际金融有限公司受让5家内资股东所持股权，成为摩根大通证券(中国)唯一股东的事项准予备案。摩根大通证券(中国)成为首家外商独资券商。

　　关键词六：大集合改造

　　2021年是资管新规过渡期的最后阶段。券商资管在整改的同时，加快了公募化转型，增强主动管理能力。

　　随着国泰君安资管现金管家、华泰紫金天天发等首批券商保证金产品变更注册为公募基金，券商资管大集合的公募化改造走到收官阶段。

　　关键词七：衍生品

　　衍生品业务在证券行业成为一颗冉冉升起的新星。截至目前，共有41家券商具有衍生品交易商资格(其中8家具有一级交易商资格)。

　　今年年底，证券协会发布收益互换新规定、四部委联合起草了衍生品发展的指导意见书、中证报价被列入FSB(金融稳定理事会)正式交易报告库名单，密集的衍生品市场政策给未来中国衍生品市场的发展指明了方向，夯实了场外衍生品在中国金融市场中不可或缺的地位。我国的场外衍生品监管体系将更加立体和全面，整个市场即将朝着更规范、高效、安全的方向快速迈进。

　　关键词八：券业新“一哥”

　　券商股“市值一哥”宝座，今年易主。

　　5月19日，东方财富股价冲高，收盘上涨2.35%，股价报35.22元，市值为3033.55亿元。同日，中信证券股价收报24.78元，市值为3025.72亿元。东方财富总市值超过中信证券，成为券业新“市值一哥”。

　　截至12月17日收盘，券商板块共有13只市值过千亿元的个股，东方财富市值排在第一位，第二名中信证券与其相差500亿元。

　　关键词九：券商结算模式爆发

　　2021年券商结算模式爆发。截至目前，今年以来成立的超过1800只基金中，超过130只基金是券商交易结算的基金。从发行份额来看，今年以来券结新基金的发行总份额超过1800亿。

　　券商结算模式有利于提高证券公司在产品端的财富管理能力，获取更加优质的公募基金产品；有利于公募基金为证券公司定制高质量产品，提升客户满意度。未来，券商结算模式发展空间可期，可以实现多方合力共赢。

　　关键词十：行业文化建设

　　2021年，券商不断推进行业文化建设。2月28日，中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》，旨在推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和制度基础，推动证券行业高质量发展。

　　7月，证券公司文化建设实践评估结果首次放榜，12家券商闯入A类，包括南京证券、东方证券、国泰君安证券、中信证券、光大证券、安信证券、兴业证券等。

（文章来源：中国证券报）

文章来源：中国证券报

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