中国证监会近日发布了行政处罚法书表明，51岁的牛散潘日忠根据操纵71个证劵账户操纵4只个股，被收走违法所得总共2.23亿人民币，并惩处同样额度处罚，总共罚没4.46亿人民币，这一案子创下了2021年中国证监会对本人操纵销售市场个人行为的罚没额度记录。

　　目前为止，中国证监会年之内总共传出了约10张对于操纵金融市场个人行为的罚款单，在其中4张罚款单的罚没额度超出1亿人民币。中国证监会对操纵销售市场案子不断髙压管控。

　　牛散被罚没4.46亿人民币

　　潘日忠出生于1970年，居所为山东省莱阳市。据中国证监会公布，为执行操纵个人行为，潘日忠自主借入一部分证劵账户，并根据股票配资中介公司董某、张某明股票配资借入一部分证劵账户，共操纵并应用“戴某芳”等71个证劵账户。在其中，操纵“天铁股份”应用31个账户，操纵“嘉澳环保”应用32个账户，操纵“鼎捷软件”应用42个账户，操纵“瑞普生物”应用49个账户来执行个股操纵。

　　实际看来：

　　2018年12月19日至2019年3月1日，操纵应用31个账户，操纵“天铁股份”赢利0.3745亿人民币；

　　2019年1月14日至2月15日，操纵应用32个账户，操纵“嘉澳环保”赢利0.336亿人民币；

　　2019年3月14日至4月15日，操纵应用42个账户，操纵“鼎捷软件”赢利1.328亿人民币；

　　2019年4月1日至5月22日，操纵应用49个账户，操纵“瑞普生物”赢利0.194亿人民币。

　　以上操纵个人行为，潘日忠选用“集中化资产优点、持仓优点持续交易”“在自身具体操纵的账户中间交易”等多种形式危害股票买卖交易价钱和交易额。比如，2019年1月14日至2月15日，潘日忠操纵应用32个账户，选用多种形式危害“嘉澳环保”成交价和交易额，在其中1月14日至2月12日(总共17个买卖日)系股票建仓拉抬环节，2月13日至2月15日(总共3个买卖日)系交货环节，也就是在这里短短的3个买卖日内，潘日忠账户组拥有“嘉澳环保”总数就从占所有股票市值占比的13.54%降低为0。期内，“嘉澳环保”股票价格从35.37元/股下挫至31.30元/股，涨跌幅为11.51%，同期上证综指总计增涨0.39%，偏移11.9个点。

　　潘日忠操纵别的三只个股的技巧与嘉澳环保相近。经中国证监会统计分析，有14个买卖日存有对倒个人行为。2019年4月12日，账户组对倒量占销售市场竟价交易量最大做到10.80%。

　　中国证监会觉得，潘日忠的个人行为组成“操纵金融市场”个人行为。

　　听证会程序上辩称：学历不高

　　在听证会全过程中，潘日忠以及委托代理人明确提出：

　　第一，潘日忠不具备操纵金融市场的故意。潘日忠学历不高，对证劵交易方式及最新法律法规不了解，对涉案人员个股的交易规则不清楚。

　　第二，潘日忠具体盈利远小于事前通知单所评定的额度。事前通知单评定的违法所得额度沒有扣减股票配资贷款利息、交易费用及其潘日忠在别的个股上的亏空。

　　第三，潘日忠系初犯且案发后紧密配合调研，依规应解决处分。潘日忠根据本次个人行为，进一步得到了文化教育，想要勤奋筹集资金退回盈利。依据《中华人民共和国行政处罚法》(下称《行政处罚法》)的有关要求，要求对其缓解处分。

　　第四，事前通知单所拟订的处分额度过高，将严重影响潘日忠的日常生活及其企业、项目投资的经营。综上所述。被告方要求缓解处分，只罚没违法所得。

　　经核查，中国证监会觉得：

　　第一，被告方具备操纵销售市场的主观性用意。潘日忠为执行操纵个人行为，根据自主借入或是股票配资中介公司借入证劵账户，共操纵并应用71个证劵账户，集中化资产优点、持仓优点，运用持续买卖、对倒等方式危害“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”成交价和交易额，搅乱了金融市场纪律，足以认定潘日忠具备操纵以上四只个股的故意。被告方做为企业登记，懂法、遵纪守法是基础规定；执行了违规行为的，不可以以其不懂法、不知道法而免责声明。潘日忠以及委托代理人明确提出的对相关法律法规不了解、对买卖个人行为特性不清楚，不组成免责声明原因。

　　第二，此案违法所得测算恰当。违法所得就是指被告方执行操纵个人行为而获得的全部盈利，此案测算的违法所得早已扣减有关买卖税金，潘日忠以及委托代理人明确提出的违法所得应扣减股票配资成本费沒有法律规定。

　　第三，此案未找到《行政处罚法》要求的理应从轻处理或是缓解行政处罚法的情况。我能在行政处罚法事前告之时已考虑到客观性违反规定客观事实、被告方主观性恶变和相互配合水平等主观要素，量罚适度。

　　中国证监会对被告方的阐述申诉书建议不予以采取。中国证监会决策对潘日忠收走违法所得总共223272994.82元，并惩处223272994.82元处罚。

　　2021年至今，操纵金融市场案子仍然为中国证监会罚款单的“卖单”多发区，除开潘日忠案出现意外，赵云、张雄操纵“弘宇股份”案，高宗一操纵“香水百合”案及其高鹏操纵“福建金森”案，三个案子的被告方被罚没额度在1.1亿人民币-1.3亿人民币中间。此外，陈韶隽、黄智俊操纵“恒久科技”案，被罚没额度超9400万余元；陈建铭、谢晶、胡砍操纵“中昌数据”案，被罚没额度超3400万余元。

（文章正文：券商中国）

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